世界新资讯:北京时择律师事务所创始人臧小丽:把中介机构列入被告 有利于证券市场的健康发展

新浪财经   2023-03-14 16:03:27


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3月14日, 由新浪财经主办的315投资者保护论坛召开,北京时择律师事务所主任、创始人臧小丽出席论坛并发表主题演讲。她表示,最近这一两年来,中介机构当被告的案件越来越多。很多中介机构很不理解,认为他们的责任过重,他们也提出了很多理由,比如说他们认为会计责任不等于审计责任,会计责任是上市公司的,审计责任是审计机构,中介机构说我已经勤勉尽责了,是造假者太狡猾了,中介机构也是被蒙蔽的一方,这些抗辩理由听起来是不是很熟悉?你们应该也会经常遇到。

其实,我们在证券民事赔偿诉讼中,把中介机构列入被告,总体来说还是有利于证券市场的健康发展的,也是压实中介机构责任的具体体现。通过诉讼,可以理清各方的责任边界,由法院来核查,中介机构有没有勤勉尽责。当了被告,中介机构并不是必然要承担责任的,中介机构是可以抗辩的,如果提供了充分的证据证明自己确实勤勉尽责了,那么中介机构是免责的。当了被告,也会督促中介机构更好地去履职,不能上市公司说什么就信什么,或者你的客户里面也有坏人,不能由着他说什么你就信什么,你需要把中介机构的独立性和专业性的优势发挥出来。

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